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【GMI · 外汇学苑】手把手教你查询GMI的FCA监管

2017-8-10 18:22| 发布者: 四叶草| 查看: 185| 评论: 0|原作者: GMI-Judy|来自: https://register.fca.org.uk/ShPo_FirmDetailsPage?id=001b000000lAxugAAC

摘要: https://register.fca.org.uk/ShPo_FirmDetailsPage?id=001b000000lAxugAAC

英国金融行为监管局(简称FCA)是世界金融监管最为完善要求最为严格的机构,在外汇行业FCA监管可谓一块金字招牌。随着外汇保证金交易逐步深入人心,越来越多的经纪商也开始宣称自己受FCA监管。在光怪陆离的外汇世界中,识别正规经纪商尤为重要。在下面,就为新手投资者详细介绍有效识别经纪商是否正规的一个方法。英国金融行为监管局FCA,前身为英国金融服务管理局(FSA)。虽然目前FSA 的经纪商监管职能被转移至FCA 手上,但最核心的查询功能依然沿用着FSA 的系统。


目前在FCA登记的经纪商有分三种:


EEA Authorised - 欧盟授权 受监管

在欧洲经济区内(EEA,European Economic Area)的一个国家得到授权的金融公司,可以向英国以及其他在欧洲经济区的国家提供产品或服务,此类公司在本国受监管,同时必须遵守所有欧洲经济区国家共有的规定,在英国FCA网站上显示为EEA 授权(EEA Authorised ),表示英国,FCA允许他们向英国客户提供跨境服务。在FCA监管查询页面,点击Passport,可以看到英国FCA允许这类公司提供哪些服务。


Authorised - 授权 受监管

英国FCA允许金融公司在英国提供FCA监管范围内的服务。(欧洲经济区以外的经纪商也可以在英国开展业务,必须申请被FCA授权,监管状态必须为:Authorised。


Registered - 注册

纯粹是会员而已,不受监管。


1

首先我们直接进入FCA 查询网址:http://www.fsa.gov.uk/register/home.do,如果上述网址无法打开,则尝试用主页进入的方式:进入监管机构首页http://www.fca.org.uk/,点击“ FINANCIAL SERVICES REGISTER ”

2

在新打开的頁面中,直接输入公司名或者监管号,在这里我们以GMI为例,从官网中查询到GMI的监管号是677530,直接输入监管号或者公司名Global Market Index Limited。

3

我们看到这里有个status,显示为Authorised。即为受FCA监管。进入这个页面,我们会看到相关信息,如公司监管时间、法人代表等。这里要关注Permission这个选项。

4

点开Permission,有一个项目是Dealing in investments as principal,下面有一个Limitation,我们看到显示的是Limited Lincence-matched principal broker,光标放上去会有具体解释,翻译过来就是“不允许:1.持有自己的金融产品账户除非符合FSA手册规定的“撮合交易豁免条件”2.承销MiFID金融产品或者在承销保证书中列出”,如果一个Broker显示的是这个就是代表这个经纪商是纯STP-ECN模式的。

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补充:如果显示为Rights to or interests in (both),这种经纪商就是为做市商模式。


GMI代理申请链接:http://apps.gmindex.com/AppsCnIbInd.aspx?aeid=ae103
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